序言：作為思想的載體和知識(shí)的探索者，寫作是一種獨(dú)特的藝術(shù)，我們?yōu)槟鷾?zhǔn)備了不同風(fēng)格的5篇經(jīng)濟(jì)發(fā)展的平衡性，期待它們能激發(fā)您的靈感。

篇1

關(guān)鍵詞：長(zhǎng)三角地區(qū) 循環(huán)經(jīng)濟(jì) 低碳經(jīng)濟(jì) 不平衡性發(fā)展

2008年國(guó)務(wù)院正式將長(zhǎng)三角擴(kuò)大到蘇、浙全省和上海，兼顧區(qū)域平衡和互補(bǔ)，提高長(zhǎng)三角的實(shí)力和發(fā)展?jié)摿ΑｉL(zhǎng)三角占我國(guó)經(jīng)濟(jì)總量也由19.3%提升到24.2%，號(hào)稱我國(guó)的“金三角”。長(zhǎng)三角是我國(guó)當(dāng)前經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度最快、經(jīng)濟(jì)總量規(guī)模最大的經(jīng)濟(jì)區(qū)。在對(duì)外開放的沿海發(fā)展戰(zhàn)略中占有重要地位，其經(jīng)濟(jì)發(fā)展有著得天獨(dú)厚的區(qū)位優(yōu)勢(shì)和資源優(yōu)勢(shì)。在高速發(fā)展的同時(shí)也應(yīng)該看到，由于長(zhǎng)三角經(jīng)濟(jì)區(qū)各省市區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度的差異性及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)分布的不均衡性，導(dǎo)致循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的不平衡，節(jié)能減排和環(huán)境保護(hù)方面存在著水平和區(qū)域差異，隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展，使得整個(gè)長(zhǎng)三角地區(qū)的環(huán)境污染問(wèn)題日益突出。本文以長(zhǎng)三角地區(qū)循環(huán)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展?fàn)顟B(tài)為研究對(duì)象，系統(tǒng)分析問(wèn)題并提出應(yīng)對(duì)策略。

長(zhǎng)三角地區(qū)循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展現(xiàn)狀評(píng)價(jià)

（一）循環(huán)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的選取

循環(huán)經(jīng)濟(jì)本質(zhì)上是一種生態(tài)經(jīng)濟(jì)，是以“減量化（Reducing）、再利用（Reusing）、資源化（Recycling）”為原則，提高資源利用效率為核心，促進(jìn)資源利用由傳統(tǒng)的“資源—產(chǎn)品—廢物”的線性模式向“資源—產(chǎn)品—廢物—再生資源”的循環(huán)模式轉(zhuǎn)變，以盡可能少的資源消耗和環(huán)境成本，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展，使社會(huì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)和自然生態(tài)系統(tǒng)協(xié)調(diào)發(fā)展。發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)是一項(xiàng)綜合性的工作，涉及經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和環(huán)境等方面，所以反映循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平除了強(qiáng)調(diào)反映資源環(huán)境因素外，還要考慮經(jīng)濟(jì)及社會(huì)因素。基于上述理解，結(jié)合各文獻(xiàn)所列示的循環(huán)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，選擇科學(xué)合理的指標(biāo)，從循環(huán)經(jīng)濟(jì)的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展、資源減量化投入、污染減量排放及資源循環(huán)利用四方面對(duì)長(zhǎng)三角地區(qū)循環(huán)經(jīng)濟(jì)進(jìn)行評(píng)價(jià)。表1列出了長(zhǎng)三角地區(qū)2008-2010年發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)的標(biāo)志性指標(biāo)。

（二）長(zhǎng)三角循環(huán)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)狀分析

1.各省市循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展縱向?qū)Ρ取谋?中可以看出，近年來(lái)長(zhǎng)三角地區(qū)各省市的指標(biāo)有了一定程度的改善，尤其是單位GDP能耗指標(biāo)方面長(zhǎng)三角各地區(qū)也都出現(xiàn)了明顯程度的降低，這說(shuō)明各地在落實(shí)發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)上已取得了一定的成績(jī)。同時(shí)，三廢綜合利用產(chǎn)品產(chǎn)值以及綠化覆蓋率也有了很大的提升。這說(shuō)明長(zhǎng)三角地區(qū)的循環(huán)經(jīng)濟(jì)在總體上呈現(xiàn)出較快上升的發(fā)展趨勢(shì)。

2.各省市之間循環(huán)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的橫向?qū)Ρ取Ｈ绫?所示，上海市2010年第三產(chǎn)業(yè)占GDP的比重達(dá)到57.28%，遠(yuǎn)高于江蘇和浙江兩省，可見(jiàn)上海的優(yōu)勢(shì)是第三產(chǎn)業(yè)，而江蘇的優(yōu)勢(shì)在第二產(chǎn)業(yè)，尤其是制造業(yè)。關(guān)于工業(yè)廢水排放達(dá)標(biāo)率，上海、江蘇與浙江明顯高于全國(guó)水平，長(zhǎng)三角地區(qū)的循環(huán)經(jīng)濟(jì)總體上已經(jīng)取得了顯著的成就，走在全國(guó)前列。但是蘇、滬、浙之間卻存在著發(fā)展的不平衡性，尤其是在各省市內(nèi)部差異性更加明顯，這對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的實(shí)現(xiàn)帶來(lái)了阻礙。為了評(píng)估這種不均衡性，本文運(yùn)用層次分析法確定各指標(biāo)的權(quán)重，進(jìn)而計(jì)算出長(zhǎng)三角2010年的循環(huán)經(jīng)濟(jì)綜合評(píng)價(jià)指數(shù)。

（三）長(zhǎng)三角區(qū)域的循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平評(píng)價(jià)

層次分析法（AHP）是一種能將定性分析和定量分析相結(jié)合的系統(tǒng)分析方法，本文將采用層次分析法對(duì)長(zhǎng)三角地區(qū)循環(huán)經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)。

1.層次分析模型的構(gòu)建。長(zhǎng)三角地區(qū)循環(huán)經(jīng)濟(jì)綜合評(píng)價(jià)的層次分析結(jié)構(gòu)如圖1所示。借鑒各省市評(píng)價(jià)循環(huán)經(jīng)濟(jì)水平的方法，本模型共選用4個(gè)準(zhǔn)則層，13個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)。

2.構(gòu)造兩兩判斷矩陣。評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)是通過(guò)問(wèn)卷調(diào)查采集的。為保證調(diào)查的隨機(jī)性和普遍性，問(wèn)卷共發(fā)80份，其中政府環(huán)境管理部門發(fā)放40份，環(huán)境專家、學(xué)者25份，高校師生及其他社會(huì)成員15份。運(yùn)用肯德爾和諧系數(shù)進(jìn)行意見(jiàn)集中度的檢驗(yàn)，由于樣本量大且難以組織重評(píng)，因此依次略去專家高差度最大的樣本，直至達(dá)到預(yù)期的意見(jiàn)集中度要求。對(duì)保留的樣本按照AHP處理，問(wèn)卷中有15份判斷矩陣的一致性檢驗(yàn)不符，予以舍棄。長(zhǎng)三角循環(huán)經(jīng)濟(jì)測(cè)評(píng)的準(zhǔn)則層為4個(gè)，采用數(shù)字19及其倒數(shù)作為重要性標(biāo)度。其中，1表示兩元素同樣重要；3，5，7，9分別表示一個(gè)元素比另一個(gè)元素略微重要、明顯重要、強(qiáng)烈重要、絕對(duì)重要；2，4，6，8表示2個(gè)相鄰奇數(shù)標(biāo)度的中值。這里以準(zhǔn)則層B的各元素對(duì)目標(biāo)層A來(lái)構(gòu)造判斷矩陣A-B，同理可得判斷矩陣B-C等。

3.層次單排序及一致性檢驗(yàn)。以判斷矩陣A-B來(lái)說(shuō)明其過(guò)程（見(jiàn)表2）。本文采用方根法計(jì)算權(quán)重，計(jì)算的具體步驟如下：

第一計(jì)算判斷矩陣每一行元素的乘積Mi，第二計(jì)算Mi的n次方根Ki，第三對(duì)向量K正規(guī)化K=（K1K2K3K4）T，第四計(jì)算權(quán)重值Wi：Wi=Ki/Σ4i=1Ki，第五計(jì)算判斷矩陣的最大特征根λmax，第六檢驗(yàn)判斷矩陣的一致性。

結(jié)果：CR=Ci/Ri=0.0223

篇2

關(guān)鍵詞：地區(qū)發(fā)展不平衡；低碳經(jīng)濟(jì)；LMDI分解法

中圖分類號(hào)：F062.2 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1003-3890（2016）05-0038-06

隨著世界經(jīng)濟(jì)的持續(xù)發(fā)展，能源需求保持穩(wěn)步增長(zhǎng)，溫室氣體排放與氣候變化問(wèn)題成為各國(guó)關(guān)注的焦點(diǎn)和需要共同面臨的挑戰(zhàn)。根據(jù)國(guó)際環(huán)保組織“全球碳計(jì)劃”的測(cè)算，中國(guó)作為經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的新興國(guó)家，能源消費(fèi)增長(zhǎng)迅速，中國(guó)的碳排放總量于2006年超過(guò)美國(guó)，人均碳排放于2014年超越歐盟。作為碳排放總量最大的發(fā)展中國(guó)家，中國(guó)在碳減排方面做出了自己的努力與貢獻(xiàn)，相繼制定了中國(guó)應(yīng)對(duì)氣候變化國(guó)家方案、強(qiáng)化應(yīng)對(duì)氣候變化等行動(dòng)政策。根據(jù)《強(qiáng)化應(yīng)對(duì)氣候變化行動(dòng)――中國(guó)國(guó)家自主貢獻(xiàn)》，我國(guó)確定于2030年前碳排放達(dá)到峰值，單位國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值碳排放比2005年下降60%～65%，逐步實(shí)現(xiàn)向低碳經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型。但長(zhǎng)期以來(lái)我國(guó)各地區(qū)之間發(fā)展不平衡，這不僅表現(xiàn)在人均GDP差異巨大，還表現(xiàn)在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、能源結(jié)構(gòu)、能源利用效率等方面，并進(jìn)一步產(chǎn)生地區(qū)間碳排放轉(zhuǎn)移與碳泄漏等問(wèn)題。因此有必要厘清地區(qū)發(fā)展不平衡對(duì)低碳經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型造成的壓力與挑戰(zhàn)，明確各地區(qū)碳排放的驅(qū)動(dòng)因素，為各地區(qū)制定差異化的二氧化碳減排政策提供依據(jù)。

一、地區(qū)發(fā)展不平衡與碳排放現(xiàn)狀

二氧化碳排放主要由經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的化石能源燃燒產(chǎn)生，因此碳排放問(wèn)題實(shí)際上是一個(gè)能源問(wèn)題。地區(qū)間經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡表現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)在空間分布上的差異，并會(huì)反映到能源系統(tǒng)上，導(dǎo)致碳排放在地區(qū)間的不平等。二氧化碳減排是一個(gè)涉及時(shí)間、空間和行業(yè)的復(fù)雜系統(tǒng)，政策制定需要地區(qū)間的協(xié)調(diào)與配合，從而減小地區(qū)間發(fā)展差距，實(shí)現(xiàn)二氧化碳減排目標(biāo)的分解與最終實(shí)現(xiàn)[1]。

（一）地區(qū)間碳排放差異

我國(guó)幅員遼闊，各地區(qū)資源稟賦、地理?xiàng)l件、國(guó)家給予的定位與政策不盡相同，導(dǎo)致各地區(qū)發(fā)展速度不一致，地區(qū)之間存在巨大的發(fā)展差異。由于二氧化碳排放與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、能源結(jié)構(gòu)、能源利用效率等方面息息相關(guān)，最終在二氧化碳排放方面各地區(qū)也存在顯著的差異。碳排放的核算問(wèn)題一直是學(xué)界研究的一個(gè)主題，目前采用最多的是基于能源消費(fèi)量的計(jì)算方法[2]。參考IPCC和國(guó)家氣候變化協(xié)調(diào)小組辦公室和國(guó)家發(fā)改委能源研究所提出的方法，計(jì)算出各種化石能源的碳排放系數(shù)。由EPS中國(guó)能源數(shù)據(jù)庫(kù)獲得各省各種能源消費(fèi)量，計(jì)算出各省2013年二氧化碳排放量，并進(jìn)一步計(jì)算出碳生產(chǎn)力①（見(jiàn)圖1）。

2013年二氧化碳排放最多的五個(gè)省份從高到低依次是山東、河北、山西、江蘇、內(nèi)蒙古，其排放量均超過(guò)80 000萬(wàn)噸；排放最少的三個(gè)省份海南、和青海均只有約8 000萬(wàn)噸，前者是后者的10倍以上，可見(jiàn)省份之間碳排放的巨大差異。考慮到省份之間人口數(shù)量與碳排放總量的正相關(guān)關(guān)系，進(jìn)一步用碳生產(chǎn)力考察省份之間二氧化碳排放與經(jīng)濟(jì)之間的關(guān)系。結(jié)果顯示碳生產(chǎn)力最高的省份是北京市和廣東省，兩者的碳生產(chǎn)力均超過(guò)0.9萬(wàn)元/噸二氧化碳，北京市該指標(biāo)更是高達(dá)1.79萬(wàn)元/噸二氧化碳。山東、山西、內(nèi)蒙古、遼寧的二氧化碳排放總量都位居前十，但其碳生產(chǎn)力比較低，都沒(méi)有達(dá)到0.5萬(wàn)元/噸二氧化碳，不及北京和廣東碳生產(chǎn)力的一半。碳排放量和碳生產(chǎn)力的差異揭示出地區(qū)間低碳經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的差異，而其根源很大程度上在于地區(qū)發(fā)展的不均衡。

（二）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)差異

由于行業(yè)間存在的異質(zhì)性，導(dǎo)致不同行業(yè)的能源強(qiáng)度和二氧化碳排放存在差異。從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)上看，第二產(chǎn)業(yè)是二氧化碳排放的主要來(lái)源，但在工業(yè)內(nèi)部，不同行業(yè)的能耗強(qiáng)度也是不同的，其中煉焦化工和金屬制造業(yè)以及電力熱力的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)消耗的化石能源數(shù)量巨大，其碳排放占工業(yè)部門碳排放的80%以上[3]，這些部門就成為減排重點(diǎn)關(guān)注的部門，關(guān)系到減排目標(biāo)能否順利實(shí)現(xiàn)。

由于各省經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不一致，表現(xiàn)在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)上就是各產(chǎn)業(yè)占比存在較大差異。如圖2所示，2013年第二產(chǎn)業(yè)占比最高的五個(gè)省份是青海、陜西、河南、吉林和遼寧，這些省份或者是處于工業(yè)化前期，工業(yè)處于擴(kuò)張階段，或者是屬于傳統(tǒng)的工業(yè)大省。工業(yè)占比最低的兩個(gè)省份是北京和上海，兩個(gè)省份都基本完成工業(yè)化，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)以服務(wù)業(yè)為主導(dǎo)。其余省份的第二產(chǎn)業(yè)占比基本都在50%左右，能源消耗強(qiáng)度相對(duì)較高。鑒于工業(yè)部門的能耗強(qiáng)度不同，進(jìn)一步計(jì)算出高耗能行業(yè)產(chǎn)出占工業(yè)產(chǎn)出的比值②。該比值最高的省份是河北省，其值高達(dá)83.63%，這不僅給節(jié)能減排造成巨大壓力，還給周圍省份的環(huán)境帶來(lái)負(fù)面影響，由此可見(jiàn)京津冀建立聯(lián)合行動(dòng)機(jī)制治理大氣污染的必要性。部分中西部省份如甘肅、青海、寧夏等高耗能產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出占工業(yè)產(chǎn)出的比值也比較高，雖然工業(yè)化前期或許需要高耗能產(chǎn)業(yè)占比提高的過(guò)程，但這無(wú)疑給碳減排造成一定難度。北京、上海等的高耗能產(chǎn)業(yè)占工業(yè)比值在30%左右，相對(duì)于黑龍江、重慶等省市而言，仍有一定下降空間，應(yīng)進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)工業(yè)向低能耗、低污染轉(zhuǎn)型。

（三）能源結(jié)構(gòu)差異

二氧化碳排放很大程度上是由于含碳的化石能源燃燒引起的，涉及到不同能源的利用問(wèn)題。由于我國(guó)資源分布不均，西部和東北地區(qū)的煤炭和油氣資源比較豐富，而中部和沿海地區(qū)在水力發(fā)電和核電資源上有優(yōu)勢(shì)，地區(qū)間的能源結(jié)構(gòu)存在一定差異。我國(guó)2013年煤炭消費(fèi)占能源消費(fèi)的比重超過(guò)70%，在山西、陜西等煤炭資源富集地區(qū)，煤炭消費(fèi)的占比更高。另一方面煤炭的碳含量更高，產(chǎn)生相等的能量，煤炭燃燒所產(chǎn)生的二氧化碳要多于同樣是化石能源的石油和天然氣。

在不同地區(qū)之間，不僅使用的能源品種占比存在差異，在用途上也存在差異。能源既可以用于生產(chǎn)活動(dòng)，也可以用于消費(fèi)活動(dòng)，也就是生產(chǎn)端和消費(fèi)端都會(huì)有二氧化碳排放[4]。各地區(qū)由于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)分布的差異，在生產(chǎn)端和消費(fèi)端排放二氧化碳的比例也是不相同的。能源用于消費(fèi)主要包括家庭取暖、私人交通等，其中城鎮(zhèn)和農(nóng)村的能源消費(fèi)存在一定差距。各地由于工業(yè)化和城市化進(jìn)程不一致，能源用于生產(chǎn)和消費(fèi)的比重也存在差異。以北京和四川為例，根據(jù)2014年北京和四川的能源平衡表，2013年北京能源用于生產(chǎn)活動(dòng)的比例超過(guò)70%，其中用于農(nóng)業(yè)和工業(yè)生產(chǎn)的比例只占30.37%，而用于服務(wù)業(yè)的比例達(dá)48.62%，剩下的約20%用于消費(fèi)，而消費(fèi)部分中90%以上由城鎮(zhèn)居民消費(fèi)。與之形成對(duì)比的是，2013年四川能源用于生產(chǎn)活動(dòng)的比例約為94%，但其中約82%用于農(nóng)業(yè)和工業(yè)的生產(chǎn)，能源用于私人消費(fèi)的比例不足6%。能源用途的占比的不同對(duì)碳減排的隱含意義是不同的，更多的能源被用于生產(chǎn)活動(dòng)意味著要在生產(chǎn)端著重落實(shí)好減排政策，另一方面在消費(fèi)端需要加強(qiáng)宣傳和強(qiáng)化低碳生活的理念，營(yíng)造節(jié)約能源、低碳生活的社會(huì)氛圍。

二、地區(qū)發(fā)展不平衡給碳排放造成的挑戰(zhàn)

由于地區(qū)間發(fā)展不平衡，在碳排放責(zé)任劃分上會(huì)產(chǎn)生如碳排放轉(zhuǎn)移、碳泄漏等一系列問(wèn)題，客觀上給二氧化碳協(xié)同減排造成一定的挑戰(zhàn)。可以預(yù)見(jiàn)的是，在未來(lái)一段時(shí)間內(nèi)，我國(guó)地區(qū)間發(fā)展水平的差距仍會(huì)存在，因此在考察地區(qū)間二氧化碳減排目標(biāo)的分配時(shí)，需要對(duì)這些問(wèn)題做充分的調(diào)查和研究。

（一）碳排放轉(zhuǎn)移問(wèn)題

由于各省能源富集程度和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不盡相同，在相互之間的經(jīng)濟(jì)往來(lái)中會(huì)產(chǎn)生碳排放轉(zhuǎn)移問(wèn)題。從碳足跡③的角度觀察，我國(guó)地區(qū)間碳排放轉(zhuǎn)移的規(guī)律是碳排放從能源豐裕地區(qū)和重化工業(yè)基地向經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不健全的地區(qū)轉(zhuǎn)移，并且碳排放在轉(zhuǎn)移規(guī)模、層次上都存在一定區(qū)別[5]。此外各省處于一個(gè)經(jīng)濟(jì)體中，各省的需求不僅會(huì)拉動(dòng)本地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，還會(huì)通過(guò)省際間的貿(mào)易對(duì)其他省份有相互的驅(qū)動(dòng)作用，對(duì)碳排放有轉(zhuǎn)入或轉(zhuǎn)出的作用，即貿(mào)易隱含碳問(wèn)題[6]。碳排放轉(zhuǎn)移的規(guī)律顯示，山西、陜西等能源和重化工業(yè)富集區(qū)域是碳排放凈調(diào)出地區(qū)，表明這些地區(qū)是碳排放的受益者，因此一定程度上需要承擔(dān)更多的碳減排責(zé)任。

地區(qū)間的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移是減小地區(qū)間差距的一種途徑，但該過(guò)程可能會(huì)導(dǎo)致碳排放轉(zhuǎn)移問(wèn)題。改革開放以來(lái)，東部和沿海地區(qū)利用政策優(yōu)勢(shì)實(shí)現(xiàn)率先發(fā)展，其產(chǎn)業(yè)逐步由勞動(dòng)密集型向資本技術(shù)密集型轉(zhuǎn)型升級(jí)，同時(shí)由于高勞動(dòng)力成本、高地價(jià)等趨勢(shì)，東部地區(qū)一些勞動(dòng)密集型行業(yè)向中西部地區(qū)轉(zhuǎn)移成為明顯的趨勢(shì)。在地區(qū)間產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移過(guò)程中，相應(yīng)的產(chǎn)業(yè)排放的二氧化碳也會(huì)隨之轉(zhuǎn)移[7]。如果不注意產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移過(guò)程中碳排放轉(zhuǎn)移的問(wèn)題，就可能導(dǎo)致局部地區(qū)碳排放量下降、而另一些地區(qū)碳排放量上升的情況，最終全國(guó)的碳排放可能不降反升。

（二）碳泄漏問(wèn)題

在經(jīng)濟(jì)全球化的時(shí)代，各國(guó)間的貿(mào)易往來(lái)密切。西方國(guó)家由于技術(shù)較為先進(jìn)和更為嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制，中國(guó)長(zhǎng)期以來(lái)在世界價(jià)值鏈低端生產(chǎn)、出口高能耗產(chǎn)品，由此產(chǎn)生碳泄漏問(wèn)題。碳泄漏是全球范圍內(nèi)的外部性問(wèn)題，部分發(fā)展中國(guó)家寬松的環(huán)境政策，發(fā)達(dá)國(guó)家的高能耗產(chǎn)品生產(chǎn)被轉(zhuǎn)移到該國(guó)，二氧化碳排放也在國(guó)家間轉(zhuǎn)移。由于中國(guó)各省發(fā)展程度不一致，出口所占比重也不盡相同。中國(guó)的碳泄漏問(wèn)題最嚴(yán)重的地區(qū)包括廣東、江蘇、浙江、山東等省份，這些地區(qū)都是制造業(yè)大省，主要出口金屬及非金屬制品、化工產(chǎn)品等高能耗產(chǎn)品，諸如此類的碳泄漏問(wèn)題也是發(fā)達(dá)國(guó)家要求對(duì)我國(guó)征收碳關(guān)稅的一個(gè)重要依據(jù)[8]。

（三）地區(qū)間碳減排政策的協(xié)調(diào)

我國(guó)是個(gè)負(fù)責(zé)任的世界性大國(guó)，在二氧化碳減排方面做出了自主貢獻(xiàn)和承諾。目前我國(guó)碳減排措施主要分為行政手段和市場(chǎng)化機(jī)制，自2013年以來(lái)，中國(guó)陸續(xù)啟動(dòng)了深圳、北京、上海、廣東、天津、重慶七個(gè)省市的碳排放權(quán)交易市場(chǎng)，并計(jì)劃于2017年建立全國(guó)性的碳排放權(quán)交易市場(chǎng)。引入碳排放權(quán)交易一定程度上促進(jìn)了節(jié)能減排目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。截至2015年，七家碳排放權(quán)交易試點(diǎn)共納入控排企業(yè)一千多家，累計(jì)交易額突破十億元。已有研究表明，碳排放交易相比于行政命令減排，由于碳減排造成的產(chǎn)出和福利損失都是更小的[9]，成本節(jié)約也更加明顯[10]。

在有序建立全國(guó)性碳排放權(quán)交易市場(chǎng)的同時(shí)，需要注意到地區(qū)間發(fā)展的差異，在控制全國(guó)排放總量的基礎(chǔ)上，根據(jù)地區(qū)的實(shí)際情況，有區(qū)別地將減排指標(biāo)分解下去。另一方面需要設(shè)計(jì)合理的制度和措施，鼓勵(lì)企業(yè)積極參與節(jié)能減排，活躍碳排放權(quán)市場(chǎng)。在這個(gè)過(guò)程中，地區(qū)間的政策協(xié)調(diào)成為一個(gè)關(guān)鍵，關(guān)系到全國(guó)碳減排目標(biāo)能否順利實(shí)現(xiàn)。

三、地區(qū)碳排放驅(qū)動(dòng)因素的LMDI分解與碳減排路徑分析

（一）雙層LMDI分解法

由于地區(qū)間產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、能源結(jié)構(gòu)都存在差異，為考察各省二氧化碳排放變化的驅(qū)動(dòng)因素，將碳排放量做雙層分解。參考Wu et al（2005）的思路[11]，各省碳排放總量可以表示為：

Ci=■■■■■■Yi

=■■CIijkESijkEIijYSijYi，i=1，…，30（1）

式（1）中，C表示二氧化碳排放量，E表示能源消耗量，Y表示產(chǎn)出。對(duì)應(yīng)地，CI表示碳排放強(qiáng)度，ES表示能源結(jié)構(gòu)，EI表示能源強(qiáng)度，YS表示產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。下標(biāo)i表示省份，j表示部門，四個(gè)部門分別是農(nóng)業(yè)部門、工業(yè)部門、服務(wù)業(yè)部門和私人消費(fèi)部門，把私人消費(fèi)剝離出來(lái)是為了考察生產(chǎn)端和消費(fèi)端對(duì)碳排放的影響。k表示能源，8種能源分別是煤炭、焦炭、原油、汽油、煤油、柴油、燃料油和天然氣。因?yàn)槿笔?shù)據(jù)，因此只使用剩余30個(gè)省市的數(shù)據(jù)做實(shí)證分析。

利用LMDI分解法[12]，碳排放增量的變化可以分解為：

ΔCi=CiT-Ci0=■ΔCl，l=CI，ES，EI，YS，Y（2）

ΔCl=■■■ln■，l=CI，ES，EI，YS，Y（3）

式（2）將碳排放增量（ΔCi）分解為碳排放強(qiáng)度效應(yīng)（ΔCCI）、能源結(jié)構(gòu)效應(yīng)（ΔCES）、能源強(qiáng)度效應(yīng)（ΔCEI）、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效應(yīng)（ΔCYS）、經(jīng)濟(jì)規(guī)模效應(yīng)（ΔCY）。式（3）進(jìn)一步給出了各種效應(yīng)的計(jì)算方法。通過(guò)定量分析各省在給定時(shí)間段中二氧化碳排放的變化和增量的構(gòu)成部分，可以比較得出碳排放的驅(qū)動(dòng)因素，為碳減排政策提供理論依據(jù)。

（二）碳排放變化的分解結(jié)果

本文所使用的數(shù)據(jù)年份為2003年和2013年，數(shù)據(jù)來(lái)源于2004年和2014年《中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒》和各省統(tǒng)計(jì)年鑒。根據(jù)原始數(shù)據(jù)計(jì)算出碳排放強(qiáng)度、能源結(jié)構(gòu)、能源強(qiáng)度、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等變量，按照式（2）和式（3）進(jìn)行分解，分解結(jié)果如表1所示。可以看出，各省份二氧化碳排放在該時(shí)間段都是上升的，并且上升的幅度不同，其中山東、內(nèi)蒙古、河北三個(gè)省份增加量最大，都超過(guò)了5億噸。進(jìn)一步觀察分解結(jié)果，促使各省碳排放增加的各效應(yīng)的構(gòu)成是不同的。仍以山東、內(nèi)蒙古和河北為例，雖然三個(gè)省份碳排放增加最多，但驅(qū)動(dòng)因素不同，其中山東碳排放增長(zhǎng)的主要因素是能源強(qiáng)度效應(yīng)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效應(yīng)和經(jīng)濟(jì)規(guī)模效應(yīng)，而內(nèi)蒙古和河北碳排放增長(zhǎng)的主要因素則是能源結(jié)構(gòu)效應(yīng)和經(jīng)濟(jì)規(guī)模效應(yīng)。值得指出的是北京和上海的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效應(yīng)為負(fù)，說(shuō)明北京和上海產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化減少了碳排放，原因在于北京和上海近十年來(lái)工業(yè)占比不斷下降而服務(wù)業(yè)占比上升，而服務(wù)業(yè)的碳排放強(qiáng)度明顯小于工業(yè)的碳排放強(qiáng)度。

碳排放分解的五個(gè)因素中，碳排放強(qiáng)度效應(yīng)和經(jīng)濟(jì)規(guī)模效應(yīng)是無(wú)法直接控制的，因?yàn)樘寂欧艔?qiáng)度與各種能源的碳排放系數(shù)和能源結(jié)構(gòu)有關(guān)，最終仍落實(shí)到改善能源結(jié)構(gòu)和能源使用效率。在新常態(tài)下，可以預(yù)見(jiàn)十三五期間我國(guó)經(jīng)濟(jì)仍會(huì)保持穩(wěn)步增長(zhǎng)，重點(diǎn)在于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的質(zhì)量，即需要通過(guò)調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)間接作用于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)。以河北和貴州為例，河北碳排放的三個(gè)控制因素中，能源結(jié)構(gòu)效應(yīng)和能源強(qiáng)度效應(yīng)遠(yuǎn)大于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效應(yīng)，因此河北在碳減排政策的制定過(guò)程中需要著重考慮改善能源結(jié)構(gòu)和提高能源使用效率。而貴州產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效應(yīng)明顯大于能源結(jié)構(gòu)和能源強(qiáng)度效應(yīng)，因此對(duì)貴州而言，盡快完成工業(yè)化前期和中期階段，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)向服務(wù)型轉(zhuǎn)變是完成碳減排目標(biāo)的一個(gè)主要途徑。

（三）碳減排路徑分析

我國(guó)各地發(fā)展水平不一致，碳排放變化的趨勢(shì)也不盡一致，碳減排的責(zé)任和壓力也會(huì)有所區(qū)別。LMDI分解結(jié)果表明各地區(qū)碳排放變化的驅(qū)動(dòng)因素有自己的特點(diǎn)，因此在碳減排路徑上需要因地制宜，針對(duì)碳排放的主要貢獻(xiàn)因素制定相應(yīng)的政策目標(biāo)，爭(zhēng)取碳減排目標(biāo)的順利實(shí)現(xiàn)。

具體而言，碳排放的減排路徑如圖3所示。改善能源結(jié)構(gòu)、提高能源效率和改善產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)三個(gè)主要方面是相輔相成的，往往能源方面的調(diào)整也涉及到產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整。三個(gè)方面的最終目標(biāo)都是發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)，其中改善能源結(jié)構(gòu)可以通過(guò)減少煤炭，增加天然氣、太陽(yáng)能、風(fēng)能等清潔能源來(lái)實(shí)現(xiàn)。另外發(fā)展新能源不僅可以增加替代能源的使用，還可以提高能源效率。關(guān)于能源使用效率，合理的城鎮(zhèn)化模式和技術(shù)進(jìn)步是兩個(gè)主要選擇途徑：合理的城鎮(zhèn)化應(yīng)是結(jié)合城市的資源和環(huán)境承載能力，引導(dǎo)人口向適宜開發(fā)的區(qū)域集中，推動(dòng)主體功能區(qū)建設(shè)，促進(jìn)城市的集約化發(fā)展；技術(shù)進(jìn)步可以通過(guò)研發(fā)和自主創(chuàng)新來(lái)實(shí)現(xiàn)，在能源的開發(fā)、使用環(huán)節(jié)減少損失量。在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)方面，高耗能產(chǎn)業(yè)占比降低是未來(lái)需要努力的一個(gè)方向。另外發(fā)展服務(wù)型制造業(yè)和生產(chǎn)業(yè)，推動(dòng)制造業(yè)和服務(wù)業(yè)協(xié)同發(fā)展，推進(jìn)信息化與工業(yè)化深度融合將是未來(lái)碳減排的一個(gè)行之有效的途徑。

因此各省需要根據(jù)自己的實(shí)際情況，選擇合適的碳減排路徑，并做好協(xié)調(diào)工作，爭(zhēng)取順利完成碳減排目標(biāo)。以北京和河北為例，北京的能源結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)改善明顯，2013年北京煤炭在一次能源消費(fèi)中占比降至20%，服務(wù)業(yè)占比77.9%，在碳減排方面效果顯著。未來(lái)北京在碳減排政策方面應(yīng)該注重提高能源效率，進(jìn)一步提升自主創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)，推廣新能源的使用。河北作為經(jīng)濟(jì)大省，在環(huán)境壓力下能源和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整勢(shì)在必行。2013年河北煤炭消費(fèi)量占能源消費(fèi)總量的66%，根據(jù)2014年國(guó)家發(fā)改委出臺(tái)的《重點(diǎn)地區(qū)煤炭消費(fèi)減量替代管理暫行辦法》，2017年河北將比2012年壓縮煤炭消費(fèi)4 000萬(wàn)噸，占京津冀控煤指標(biāo)約60%。同時(shí)河北需要著力改變高能耗、高排放的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，包括鋼鐵、水泥、電力和玻璃四個(gè)治理重點(diǎn)，建立綠色、低碳的現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系。

四、地區(qū)碳減排的對(duì)策建議

鑒于我國(guó)地區(qū)間發(fā)展差距較大，不同的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、能源結(jié)構(gòu)、能源效率對(duì)協(xié)調(diào)碳減排政策帶來(lái)一定挑戰(zhàn)。在做好區(qū)域規(guī)劃，縮小地區(qū)發(fā)展水平差距的同時(shí)，需要因地制宜選擇合適的碳減排路徑，打破體制機(jī)制壁壘，推動(dòng)區(qū)域減排政策的協(xié)調(diào)與配合，明確各地區(qū)碳排放的責(zé)任和減排目標(biāo)在地區(qū)間的分解，做好統(tǒng)籌規(guī)劃和協(xié)調(diào)行動(dòng)。

1. 加快建立全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)。在現(xiàn)有的七個(gè)碳排放權(quán)交易試點(diǎn)地區(qū)的經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上，總結(jié)各試點(diǎn)地區(qū)在實(shí)際運(yùn)行中的不足與缺陷，充分做好試點(diǎn)向全國(guó)推廣的前期研究和驗(yàn)證工作。進(jìn)一步完善應(yīng)對(duì)氣候變化的頂層設(shè)計(jì)工作，健全相關(guān)法律法規(guī)和體制機(jī)制，創(chuàng)新財(cái)稅、價(jià)格、金融等一系列政策和市場(chǎng)化機(jī)制，最大程度發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用。在現(xiàn)實(shí)操作層面，需要采取一套激勵(lì)措施，提高企業(yè)參與碳排放交易的積極性，引導(dǎo)民間資本廣泛投入到應(yīng)對(duì)氣候變化領(lǐng)域，活躍碳排放交易市場(chǎng)。

2. 發(fā)展清潔能源和新能源。各地區(qū)應(yīng)結(jié)合自己的優(yōu)勢(shì)，選擇發(fā)展可替代的能源，以減少煤和其他化石能源的使用。天然氣無(wú)疑是替代煤炭的一種現(xiàn)實(shí)選擇。已有勘探結(jié)果表明，我國(guó)天然氣資源潛力大于石油，并且天然氣是相對(duì)最為清潔的化石能源，未來(lái)減煤增氣將勢(shì)在必行。此外，各地可以根據(jù)自己的優(yōu)勢(shì)開發(fā)新能源，如日照充足的新疆等地區(qū)可以加大扶持光伏發(fā)電的力度，風(fēng)力資源最豐富的內(nèi)蒙古可以選擇大力發(fā)展風(fēng)力發(fā)電項(xiàng)目，其他有條件的地區(qū)可以選擇發(fā)展潮汐發(fā)電、水力發(fā)電、核電等項(xiàng)目，推動(dòng)新能源行業(yè)的發(fā)展，逐步減少化石能源特別是煤炭的使用。

3. 完善能源品種價(jià)格形成機(jī)制。加快改革電價(jià)、氣價(jià)等價(jià)格體系，充分發(fā)揮價(jià)格成本的倒逼機(jī)制作用，引導(dǎo)企業(yè)積極改善能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)。理順能源價(jià)格機(jī)制，完善可再生能源發(fā)電價(jià)格政策，推進(jìn)天然氣價(jià)格和電力改革的深入推進(jìn)。積極疏導(dǎo)價(jià)格矛盾，逐步放開與居民生活沒(méi)有直接聯(lián)系的專業(yè)服務(wù)價(jià)格，吸引社會(huì)資本進(jìn)入相關(guān)領(lǐng)域。

4. 限制高耗能產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。建立嚴(yán)格的高耗能行業(yè)準(zhǔn)入機(jī)制，避免高耗能行業(yè)盲目建設(shè)和重復(fù)投資造成的產(chǎn)業(yè)同構(gòu)化問(wèn)題。針對(duì)傳統(tǒng)行業(yè)占比高的地區(qū)，需要建立一個(gè)合理的、有效的高耗能產(chǎn)品淘汰制度，限制高能耗、高污染行業(yè)的發(fā)展空間。加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)高耗能企業(yè)能耗的統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)工作，為限制高耗能產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供決策依據(jù)。進(jìn)一步增加對(duì)自主研發(fā)和創(chuàng)新的投入，加大對(duì)節(jié)能技術(shù)的支持力度，促進(jìn)節(jié)能技術(shù)向企業(yè)實(shí)踐的轉(zhuǎn)化和推廣。

5. 發(fā)展服務(wù)型制造業(yè)和生產(chǎn)業(yè)。服務(wù)型制造業(yè)和生產(chǎn)業(yè)是未來(lái)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的趨勢(shì)，相比傳統(tǒng)制造業(yè)和服務(wù)業(yè)能耗更低，污染更小。各地區(qū)在制定產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略時(shí)，應(yīng)注意差異化和錯(cuò)位發(fā)展，如有較好工業(yè)基礎(chǔ)的東北地區(qū)可以推動(dòng)發(fā)展裝備制造業(yè)以及相應(yīng)的服務(wù)業(yè)，有資源稟賦條件的中西部地區(qū)可以大力發(fā)展現(xiàn)代化農(nóng)業(yè)、食品加工業(yè)和配套的服務(wù)業(yè)。在這個(gè)過(guò)程中需要注意地區(qū)間產(chǎn)業(yè)的協(xié)調(diào)發(fā)展，防止區(qū)域間產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的同構(gòu)化，促進(jìn)資源的有效配置與自由流動(dòng)。

注釋：

①碳生產(chǎn)力是指單位二氧化碳排放對(duì)應(yīng)的平均產(chǎn)出，碳生產(chǎn)力越高，各種物質(zhì)投入和能源消耗的產(chǎn)出效率越高。

②根據(jù)《2010年國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)報(bào)告》六大高耗能行業(yè)分別為：化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)、非金屬礦物制品業(yè)、黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)、有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)、石油加工煉焦及核燃料加工業(yè)、電力熱力的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)。

③碳足跡是指企業(yè)或個(gè)體在生產(chǎn)、運(yùn)輸、消費(fèi)等過(guò)程中產(chǎn)生的二氧化碳的集合，有不同的計(jì)算方法。

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【摘要】由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、市場(chǎng)化程度不平衡以及單一的金融政策，我國(guó)區(qū)域資金流動(dòng)呈現(xiàn)出明顯的不平衡性，制約著我國(guó)經(jīng)濟(jì)的全面協(xié)調(diào)發(fā)展。本文對(duì)我國(guó)區(qū)域資金流動(dòng)不平衡性的現(xiàn)狀進(jìn)行了分析，利用泰爾指數(shù)對(duì)區(qū)域間資金流動(dòng)的不平衡性進(jìn)行實(shí)證研究，提出了相關(guān)政策建議。

關(guān)鍵詞 資金流動(dòng)；不平衡；泰爾指數(shù)

【作者簡(jiǎn)介】李興漢，江蘇師范大學(xué)商學(xué)院碩士研究生，研究方向：金融學(xué)。

資金流動(dòng)是指其所有者在追逐效益的過(guò)程中，使資金由一個(gè)部門向另一個(gè)部門轉(zhuǎn)移，或由一個(gè)區(qū)域向另一個(gè)區(qū)域轉(zhuǎn)移。由于資金在流動(dòng)的過(guò)程中存在著不平衡性，我國(guó)區(qū)域資金流動(dòng)存在著明顯的收益水平不均衡現(xiàn)象。在此情況下，只有當(dāng)欠發(fā)達(dá)地區(qū)的資金收益水平比發(fā)達(dá)地區(qū)高，資金才會(huì)由發(fā)達(dá)地區(qū)流向欠發(fā)達(dá)地區(qū)，然而這在實(shí)際中是很難實(shí)現(xiàn)的。改革開放以來(lái)，東部地區(qū)的經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)了跨越式增長(zhǎng)，但同時(shí)也產(chǎn)生了區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的嚴(yán)重失衡，由此導(dǎo)致資金區(qū)域流動(dòng)的不平衡，反過(guò)來(lái)資金區(qū)域流動(dòng)的不平衡又加劇了區(qū)域經(jīng)濟(jì)的不平衡。

一、我國(guó)區(qū)域資金流動(dòng)不平衡的現(xiàn)狀

（一） 金融機(jī)構(gòu)發(fā)展和分布的不平衡

在我國(guó)金融發(fā)展的過(guò)程中，區(qū)域金融不平衡的狀況嚴(yán)重，在相當(dāng)長(zhǎng)的一段時(shí)間里，區(qū)域金融依然會(huì)保持以國(guó)有銀行和大型股份制銀行為主導(dǎo)，間接融資占統(tǒng)治地位的格局。我國(guó)的商業(yè)銀行普遍采用總行-分行體制，由于商業(yè)銀行與生俱來(lái)的逐利性質(zhì)，各行采用行政或者經(jīng)濟(jì)的手段統(tǒng)籌安排其分行的資金，以求全行效益的最大化。在東部發(fā)達(dá)地區(qū)，由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高，銀行貸款收益往往比內(nèi)陸地區(qū)高，風(fēng)險(xiǎn)卻比內(nèi)陸地區(qū)低。如此一來(lái)，各行會(huì)不斷加強(qiáng)對(duì)各分行信貸狀況的調(diào)整，從內(nèi)陸欠發(fā)達(dá)地區(qū)吸收資金投向東部發(fā)達(dá)地區(qū)。各商業(yè)銀行不約而同地定位于經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)，資金向大中城市流動(dòng)的趨勢(shì)非常明顯。

如表1 所示， 東部地區(qū)存款余額的比重為58.2%，是中部地區(qū)的2倍左右、西部地區(qū)的3倍左右。東部地區(qū)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)數(shù)量比重比中部高出幾個(gè)百分點(diǎn)，比西部地區(qū)高出十幾個(gè)百分點(diǎn)，而且東部地區(qū)金融機(jī)構(gòu)相對(duì)來(lái)說(shuō)更為多樣化，提升了資金使用效率，進(jìn)一步加劇了資金流動(dòng)的不平衡性。

（二） 資本市場(chǎng)發(fā)展的不平衡

1990 年11 月26 日上海證券交易所成立以來(lái)，股票市場(chǎng)為上市公司融得了大量社會(huì)資金，成為優(yōu)化資金配置、拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要推動(dòng)力，中國(guó)資本市場(chǎng)逐步向“資產(chǎn)池”方向發(fā)展。

但同時(shí)應(yīng)當(dāng)看到，我國(guó)的上市公司大量分布在東部地區(qū)，西部的上市公司所占比例很小。券商的分布格局同上市公司基本一致，東部和中西部嚴(yán)重失衡。東部地區(qū)不論是券商的數(shù)量、分布，還是市場(chǎng)占有率都占有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，主導(dǎo)著中國(guó)證券市場(chǎng)的發(fā)展。截止到2012年末，全國(guó)共有2494家境內(nèi)上市公司。東部、中部、西部三個(gè)區(qū)域的境內(nèi)上市公司分別是1621 家、512 家、361家。東部地區(qū)上市公司數(shù)量占到了65.0%，而當(dāng)年?yáng)|部地區(qū)的籌資額更是占到了66.9%。很明顯，我國(guó)資本市場(chǎng)呈現(xiàn)出地域上的不平衡性，社會(huì)資金通過(guò)資本市場(chǎng)從內(nèi)地欠發(fā)達(dá)地區(qū)大量流向東部發(fā)達(dá)地區(qū)。

（三） 直接投資的不平衡

2012年，東部、中部、西部固定資產(chǎn)投資增速分別為18.9%、25.7%和24.9%，中部和西部增速均超過(guò)了東部。但如表1所示，我國(guó)的固定資產(chǎn)投資狀況依然呈現(xiàn)明顯的地域性不平衡。2012年?yáng)|部地區(qū)完成固定資產(chǎn)投資15.5萬(wàn)億元，占全國(guó)的41.2%，遠(yuǎn)超中西部地區(qū)。2012年?yáng)|部地區(qū)實(shí)際利用外資624.5億美元，占全國(guó)的55.9%，超過(guò)中西部地區(qū)之和。直接投資的不平衡發(fā)展導(dǎo)致了資金流動(dòng)地區(qū)間的差距，進(jìn)而拉大了地區(qū)間經(jīng)濟(jì)發(fā)展的差距。

（四） 對(duì)中西部地區(qū)的傾斜政策引發(fā)的資金流動(dòng)不平衡

1994年，我國(guó)實(shí)行了分稅制改革。目前，對(duì)稅源大而集中的中央稅貢獻(xiàn)最大的是東部地區(qū)，中央通過(guò)轉(zhuǎn)移支付將東部地區(qū)的資金轉(zhuǎn)移到中西部地區(qū)，通過(guò)稅收的再分配、發(fā)行國(guó)債等完成對(duì)落后地區(qū)的財(cái)政補(bǔ)貼。另外，我國(guó)存在政策性金融機(jī)構(gòu)，通過(guò)政策性融資方式把資金投向中西部地區(qū)。我國(guó)近年來(lái)實(shí)行的西部大開發(fā)、中部崛起戰(zhàn)略，通過(guò)減免稅收、扶持優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、貸款優(yōu)惠等進(jìn)一步引導(dǎo)資金流向中西部地區(qū)，拉動(dòng)當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

二、導(dǎo)致我國(guó)區(qū)域資金流動(dòng)不平衡的因素

（一） 區(qū)域間經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不平衡

我國(guó)幅員遼闊，各區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平差異很大。地區(qū)發(fā)展的不平衡反映在資金流動(dòng)上，主要表現(xiàn)為資金的來(lái)源用途。東部發(fā)達(dá)地區(qū)資金的來(lái)源要廣得多，信用擴(kuò)張的范圍也較大。欠發(fā)達(dá)地區(qū)資金來(lái)源非常有限，信用擴(kuò)張的余地很小。區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不平衡引發(fā)了地區(qū)間資金運(yùn)行、資金流動(dòng)的不平衡。

由于地區(qū)之間經(jīng)濟(jì)水平的差異，資金使用效率也不同。東部發(fā)達(dá)地區(qū)充滿了商機(jī)和活力，大量的社會(huì)資金通過(guò)對(duì)周圍地區(qū)的輻射被吸納進(jìn)來(lái)。而中西部地區(qū)的資金所有者為了逐利往往把資金投向發(fā)達(dá)地區(qū)，造成資金的流失。

（二） 區(qū)域內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不平衡

東中西區(qū)域內(nèi)部經(jīng)濟(jì)發(fā)展也存在著較大差異，通過(guò)表1可以看出，東部地區(qū)無(wú)論在銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)數(shù)量、銀行存貸款余額，還是在全社會(huì)固定資產(chǎn)投資方面都遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于中西部地區(qū)，區(qū)域內(nèi)的資金流動(dòng)不平衡性也表現(xiàn)得相當(dāng)明顯，甚至超過(guò)了區(qū)域間的不平衡性。而區(qū)域內(nèi)部資金流動(dòng)不平衡會(huì)帶動(dòng)全國(guó)資金流動(dòng)不平衡。若不能很好地解決這一問(wèn)題，那么全國(guó)區(qū)域性資金流動(dòng)不平衡問(wèn)題就很難解決。

（三） 市場(chǎng)化程度的不平衡

東部地區(qū)最早改革開放，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整升級(jí)較快，市場(chǎng)化程度高，包括銀行、證券公司在內(nèi)的各種金融機(jī)構(gòu)有著較高的拓寬融資渠道的能力。通過(guò)規(guī)模經(jīng)營(yíng)，這些金融機(jī)構(gòu)的運(yùn)行成本不斷下降，資金使用效率不斷提高，提升了東部地區(qū)整體的資本積聚實(shí)力。而中西部地區(qū)不論是經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平還是市場(chǎng)化程度都比較弱，沒(méi)有一個(gè)業(yè)已成熟的金融市場(chǎng)，融資效率處在較低水平。

三、我國(guó)區(qū)域資金流動(dòng)不平衡性的實(shí)證分析

為了更準(zhǔn)確衡量各區(qū)域間資金流動(dòng)的不平衡性，以及區(qū)域間和區(qū)域內(nèi)的不平衡性對(duì)總體的不平衡性有怎樣的影響，文本使用泰爾指數(shù)進(jìn)行實(shí)證研究。

泰爾指數(shù)又稱泰爾熵標(biāo)準(zhǔn)，一般作為衡量個(gè)人和地區(qū)間收入差距的指標(biāo)。目前在中國(guó)區(qū)域資金流動(dòng)中，銀行存貸款仍占主要地位，因此本文以銀行存貸款余額為具體研究對(duì)象，設(shè)K為全國(guó)存貸款余額，R為全國(guó)人口數(shù)量。Ki為i地區(qū)存貸款余額，Ri 是i 地區(qū)人口數(shù)量。根據(jù)國(guó)務(wù)院對(duì)東中西區(qū)域的最新劃分標(biāo)準(zhǔn)， 東部地區(qū)的i=1,2，…，11；中部地區(qū)的i=1,2，…，8；西部地區(qū)的i=1,2，…，12。用D、Z、X分別表示東部、中部和西部。KD、KZ、KX分別表示東部、中部和西部的存貸款余額。RD、RZ、RX分別表示東部、中部和西部的人口數(shù)量。TD、TZ、TX 分別表示東部、中部和西部的泰爾指數(shù)。T表示整體不平衡性的泰爾指數(shù)。TJ表示東部、中部和西部區(qū)域間不平衡性的泰爾指數(shù)。T-TJ表示東部、中部和西部區(qū)域內(nèi)不平衡性的泰爾指數(shù)。計(jì)算公式如下：

通過(guò)查詢國(guó)家統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站和《中國(guó)金融年鑒》（1999～2012），計(jì)算得出我國(guó)近15 年來(lái)東、中、西部三大區(qū)域資金流動(dòng)的泰爾指數(shù)，如表2所示。

根據(jù)表2，利用Excel 分別做出我國(guó)東、中、西三大區(qū)域存貸款區(qū)內(nèi)不平衡性以及分解的存貸款不平衡性，如圖1和圖2所示。

圖1顯示，東部地區(qū)的存貸款區(qū)內(nèi)的不平衡性整體上大于中部和西部地區(qū)，而且東部地區(qū)的不平衡性還呈現(xiàn)一個(gè)“倒V型”的態(tài)勢(shì)，即先由小到大，再由大到小的一個(gè)過(guò)程。中西部地區(qū)的不平衡性整體上處于一個(gè)較低水平，在大部分年份里中部地區(qū)的不平衡性略小于西部地區(qū)，而且兩者均呈現(xiàn)出幅波動(dòng)態(tài)勢(shì)，即增大和減小不斷更替的過(guò)程。由于東部地區(qū)的經(jīng)濟(jì)總量、存貸款區(qū)內(nèi)不平衡性均很大，因此東部地區(qū)對(duì)全國(guó)差異的影響也會(huì)很大。

圖2顯示，中國(guó)存貸款泰爾指數(shù)在整體上呈現(xiàn)“倒V型”，即先上升后下降，與圖1中東部地區(qū)泰爾指數(shù)的走勢(shì)比較接近。另外，三大區(qū)域內(nèi)差異的泰爾指數(shù)始終大于三大區(qū)域間的泰爾指數(shù)，說(shuō)明我國(guó)的存貸款不平衡性更主要地表現(xiàn)在各區(qū)域內(nèi)部。

四、政策啟示和結(jié)論

區(qū)域資金流動(dòng)的不平衡制約著我國(guó)經(jīng)濟(jì)的全面協(xié)調(diào)發(fā)展，要實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的全面協(xié)調(diào)發(fā)展必須首先重視區(qū)域資金流動(dòng)的作用。

首先，金融政策的制定要體現(xiàn)區(qū)域化，充分考慮到區(qū)域間的平衡以及區(qū)域內(nèi)的平衡。政府要充分發(fā)揮宏觀調(diào)控的職能，建立適應(yīng)每個(gè)區(qū)域各自發(fā)展特點(diǎn)的相應(yīng)的金融制度和金融市場(chǎng)體系，有力促進(jìn)區(qū)域的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展。即使是三大區(qū)域內(nèi)部也存在著較大差異，因此更加具體、更加符合實(shí)際的區(qū)域化金融政策亟待出臺(tái)，以打破過(guò)去資金基本上呈單向流動(dòng)的局面。

其次，進(jìn)一步健全金融體系。深化商業(yè)銀行體制改革，切實(shí)提高其市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，根據(jù)經(jīng)濟(jì)需要和區(qū)域平衡發(fā)展的雙重思路設(shè)置機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)。尤其是東部地區(qū)，要改變過(guò)去區(qū)域內(nèi)資金流動(dòng)不平衡的現(xiàn)狀，同時(shí)促進(jìn)中西部地區(qū)的資金流動(dòng)的協(xié)調(diào)發(fā)展，通過(guò)一個(gè)完善的金融體系使得全國(guó)的資金流動(dòng)朝著健康方向發(fā)展。

再次，要加強(qiáng)各區(qū)域間金融合作。東部地區(qū)在現(xiàn)有的基礎(chǔ)上繼續(xù)擴(kuò)大輻射能力和輻射范圍，各區(qū)域要協(xié)調(diào)好金融發(fā)展過(guò)程中出現(xiàn)的矛盾和問(wèn)題。通過(guò)金融和財(cái)政的雙重協(xié)調(diào)，進(jìn)一步發(fā)揮中西部地區(qū)的金融發(fā)展乘數(shù)效應(yīng)，減少地區(qū)間金融發(fā)展的差距，促進(jìn)各區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展。另外，要重視對(duì)區(qū)域內(nèi)金融機(jī)構(gòu)的整合，以合作促發(fā)展，增強(qiáng)中西部地區(qū)資本積聚實(shí)力。

最后，建立專為落后地區(qū)設(shè)計(jì)的專項(xiàng)基金和政策性金融機(jī)構(gòu)。由于存在地區(qū)發(fā)展差異的客觀情況，很難完全依靠市場(chǎng)對(duì)融資進(jìn)行調(diào)節(jié)，因?yàn)橥耆揽渴袌?chǎng)的結(jié)果就是落后地區(qū)流失更多的資金，發(fā)展更困難。而實(shí)行差異化的金融政策，建立專項(xiàng)基金等為落后地區(qū)服務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，無(wú)疑有利于改變當(dāng)前區(qū)域資金分布不平衡的局面。

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篇4

關(guān)鍵詞：企業(yè)；探索性創(chuàng)新；利用性創(chuàng)新；創(chuàng)新平衡性

中圖分類號(hào)：F271 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1007-7685（2013）02-0113-03

創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)發(fā)展和企業(yè)成長(zhǎng)的根本動(dòng)力。任何一個(gè)國(guó)家要想在激烈的競(jìng)爭(zhēng)中獲取并保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，都要依托以科學(xué)技術(shù)為主的知識(shí)及其創(chuàng)新活動(dòng)。隨著我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的不斷完善，信息技術(shù)快速發(fā)展，市場(chǎng)取代計(jì)劃成為企業(yè)生產(chǎn)的主要決定力量。這導(dǎo)致企業(yè)技術(shù)一直處于更新升級(jí)的狀態(tài)，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈。為此，我國(guó)將“提升自主創(chuàng)新能力，建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家”提升到國(guó)家戰(zhàn)略層面，提出建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的理念，體現(xiàn)出國(guó)家對(duì)企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的重視和扶持。各級(jí)政府也積極響應(yīng)，支持并推進(jìn)高新技術(shù)研究，鼓勵(lì)企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)。然而，目前我國(guó)企業(yè)的創(chuàng)新能力與發(fā)達(dá)國(guó)家或地區(qū)的企業(yè)之間還存在很大差距。因此，整理對(duì)企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的前沿研究成果具有一定的現(xiàn)實(shí)意義。

一、企業(yè)探索性創(chuàng)新與利用性創(chuàng)新概念的提出

企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)是一個(gè)復(fù)雜的過(guò)程。企業(yè)的長(zhǎng)期成長(zhǎng)一方面依賴于對(duì)現(xiàn)有創(chuàng)新能力的開發(fā)，另一方面依賴于對(duì)新組織能力的探索，因此，學(xué)者提出企業(yè)創(chuàng)新包括探索性創(chuàng)新與利用性創(chuàng)新兩種方式。其中，探索性創(chuàng)新（Exploratory Innovation）是依托新知識(shí)帶來(lái)的新設(shè)計(jì)方案、新市場(chǎng)或新的分銷渠道，以此迎合新的市場(chǎng)需求。利用性創(chuàng)新（Exploitative Innovation）則是依托企業(yè)現(xiàn)有的知識(shí)結(jié)構(gòu)，強(qiáng)調(diào)在現(xiàn)有能力的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)企業(yè)創(chuàng)新能力的改善和效率的提升，目的是迎合既有市場(chǎng)需求。

二、企業(yè)探索性創(chuàng)新與利用性創(chuàng)新的關(guān)系

探索性創(chuàng)新與利用性創(chuàng)新對(duì)企業(yè)的資源和創(chuàng)新能力的要求不同，但是二者對(duì)企業(yè)的發(fā)展都非常重要。然而，探索性創(chuàng)新與利用性創(chuàng)新之間還存在著一定程度的資源競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系。對(duì)于企業(yè)來(lái)說(shuō)，既要有足夠的利用性創(chuàng)新來(lái)保證當(dāng)前的生存能力，也要有足夠的探索性創(chuàng)新來(lái)保證未來(lái)的生存能力。部分學(xué)者認(rèn)為，企業(yè)應(yīng)該接受兩者之間的沖突，并在它們之間進(jìn)行妥協(xié)，因?yàn)橄嗷ッ艿膬煞矫媸请y以在組織內(nèi)部得到協(xié)調(diào)的。還有學(xué)者認(rèn)為，企業(yè)可以采用任務(wù)分配的形式來(lái)解決探索性創(chuàng)新與利用性創(chuàng)新之間的矛盾，例如，企業(yè)可以選擇不同的部門分別進(jìn)行探索性創(chuàng)新和利用性創(chuàng)新。也有學(xué)者認(rèn)為，可以在企業(yè)內(nèi)部融合不同的看似矛盾的要素，并在同一部門內(nèi)協(xié)調(diào)探索性創(chuàng)新與利用性創(chuàng)新之間的矛盾，而這種做法的收益要遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于可能支付的成本。學(xué)者們關(guān)于探索性創(chuàng)新與利用性創(chuàng)新關(guān)系的研究共識(shí)在于，過(guò)度偏重利用性創(chuàng)新雖然能夠提升企業(yè)的短期績(jī)效，卻容易使企業(yè)陷入創(chuàng)新能力陷阱，影響企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展；而過(guò)度偏重探索性創(chuàng)新雖然能夠更新企業(yè)的知識(shí)基礎(chǔ)，卻會(huì)使企業(yè)承擔(dān)高額的探索成本。因此，這兩類創(chuàng)新活動(dòng)應(yīng)當(dāng)是相互補(bǔ)充的關(guān)系，企業(yè)需要并且有可能在兩者之間達(dá)成某種平衡。企業(yè)創(chuàng)新平衡性（Ambidexterity）觀點(diǎn)最早出現(xiàn)在鄧肯（Duncan）的研究中。鄧肯指出，探索性創(chuàng)新與利用性創(chuàng)新之間存在著一種動(dòng)態(tài)平衡關(guān)系，而且當(dāng)環(huán)境需要?jiǎng)?chuàng)新思想時(shí)，探索性創(chuàng)新將發(fā)揮更大的作用，而在如何利用這些創(chuàng)新想法時(shí)，利用性創(chuàng)新將發(fā)揮更大的作用。托什馬（Tushman）等學(xué)者的研究進(jìn)一步表明，能夠?qū)崿F(xiàn)創(chuàng)新平衡性的企業(yè)（Ambidextrous Organization）既在成熟市場(chǎng)具有一定的競(jìng)爭(zhēng)能力，而且有能力為新興市場(chǎng)需求開發(fā)新產(chǎn)品和服務(wù)；只是前一種情況更強(qiáng)調(diào)成本、效率和漸進(jìn)的改變，而后者更強(qiáng)調(diào)試驗(yàn)、速度以及靈活性。

三、企業(yè)探索性創(chuàng)新與利用性創(chuàng)新平衡關(guān)系的測(cè)度

對(duì)企業(yè)創(chuàng)新平衡性的測(cè)度以對(duì)企業(yè)探索性創(chuàng)新和利用性創(chuàng)新程度的衡量為基礎(chǔ)。其中，以探索性創(chuàng)新和利用性創(chuàng)新兩者的交互作用來(lái)測(cè)度企業(yè)創(chuàng)新平衡性是比較普遍的測(cè)度方式。有學(xué)者認(rèn)為，在現(xiàn)有評(píng)價(jià)指標(biāo)體系無(wú)法做出準(zhǔn)確判斷的情況下，可以從兩個(gè)方面判斷企業(yè)是否達(dá)到探索性創(chuàng)新和利用性創(chuàng)新的平衡：一是兩者評(píng)價(jià)得分的乘積。尤其當(dāng)某個(gè)企業(yè)的探索性創(chuàng)新和利用性創(chuàng)新的評(píng)價(jià)得分都較高時(shí)，通過(guò)兩者的乘積可以較好地測(cè)度企業(yè)創(chuàng)新的平衡程度。二是兩者評(píng)價(jià)得分的差額，即通過(guò)企業(yè)在這兩類創(chuàng)新評(píng)價(jià)得分的差的絕對(duì)值來(lái)判斷企業(yè)創(chuàng)新的平衡程度。這兩種方法也符合了戰(zhàn)略匹配的兩個(gè)類型：調(diào)節(jié)匹配、相稱匹配。探索性創(chuàng)新與利用性創(chuàng)新平衡關(guān)系的乘積評(píng)價(jià)法可以體現(xiàn)兩者之間的調(diào)節(jié)匹配效果，即兩者通過(guò)彼此促進(jìn)共同提升企業(yè)績(jī)效的效果；而探索性創(chuàng)新與利用性創(chuàng)新平衡關(guān)系的差額評(píng)價(jià)法可以體現(xiàn)兩者之間的相稱匹配效果，即兩者不同的占比對(duì)提升企業(yè)績(jī)效的效果。還有學(xué)者認(rèn)為，企業(yè)創(chuàng)新平衡性由平衡（Balance）維度和整合（Combined）維度構(gòu)成。其中，平衡維度是指企業(yè)基于探索性創(chuàng)新與利用性創(chuàng)新差異的角度，對(duì)兩者作用之間平衡程度的描述，一般使用差額法測(cè)度；整合維度是指企業(yè)基于探索性創(chuàng)新與利用性創(chuàng)新共性的角度，對(duì)兩者的整合作用的描述，一般使用乘積法測(cè)度。

四、企業(yè)創(chuàng)新平衡性的影響因素

從已有研究文獻(xiàn)來(lái)看，企業(yè)創(chuàng)新平衡性的影響因素主要有企業(yè)結(jié)構(gòu)、組織情景和高管團(tuán)隊(duì)。塔什曼（Tushman）等指出，企業(yè)在組織結(jié)構(gòu)上的安排會(huì)影響創(chuàng)新平衡性的實(shí)現(xiàn)，而不同部門分別進(jìn)行探索性創(chuàng)新與利用性創(chuàng)新則可避免兩者的矛盾及對(duì)資源的爭(zhēng)奪。伯金肖（Birkinshaw）等的研究結(jié)果顯示，企業(yè)創(chuàng)新平衡性也可以說(shuō)是一種情景的平衡性。情景平衡化是解決利用性創(chuàng)新和探索性創(chuàng)新之間沖突的有效方式，而紀(jì)律、拓展、支持和信任的結(jié)合等能夠促進(jìn)情景平衡性的建立。其中，紀(jì)律和拓展強(qiáng)調(diào)規(guī)則和效率，能夠更好地促進(jìn)利用性創(chuàng)新；支持和信任強(qiáng)調(diào)權(quán)利的下放和開放的氛圍，能夠更好地促進(jìn)探索性創(chuàng)新。卡爾梅利（Carmeli）等學(xué)者指出，在高管團(tuán)隊(duì)中建立創(chuàng)新平衡性的認(rèn)知模式和過(guò)程，能夠有效促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新平衡的實(shí)現(xiàn)。因?yàn)楣芾碚叩恼J(rèn)知對(duì)企業(yè)的行為具有很大的影響，管理者主觀上平衡性的認(rèn)知模式和過(guò)程能夠在很大程度上引導(dǎo)企業(yè)的創(chuàng)新行為選擇。

篇5

關(guān)鍵詞：市場(chǎng)份額模型；技術(shù)交易市場(chǎng)；區(qū)域技術(shù)交易格局；技術(shù)產(chǎn)品流向；技術(shù)流向規(guī)模；技術(shù)市場(chǎng)交易格局

中圖分類號(hào)：F127；F713.584 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1674-8131（2012）02-0102-07

The Study of Regional Technical Trading

Pattern Based on Market Share ModelZHAO Wen-dan1, LI Lin2

(1.School of Global News and Transmission, Southwest University of Politics and Law, Chongqing 401120, China;

2.Research Institute for Overall Urban and Rural Development, Chongqing Academy of Social Sciences, Chongqing 400020, China)

Abstract: Technology market prosperity and regional economic development are inseparable and the gap between different regional technical trading markets has become an important factor affecting regional coordinated development. The empirical analysis of Chongqing technical products flow direction based on Market Share Model shows that in regional technical market pattern, the impact of market scale and economic development level in technology-imported areas on technical flow scale and technical market trading pattern is relatively significant and that the influence of demand change in technology-exported areas on total trading pattern is not obvious, however, the effect of demand change in relatively developed areas on total technical trading pattern is relatively remarkable. Based on this, the optimization of regional technical trading pattern in less-developed areas should be based on demand market feature of relatively developed areas and local technical trading reality, use the two strategies of “market-developing” and “cultivation of internal technology and import of external technology”, studiously push forward policy innovation, gradually optimize regional technical trading pattern and upgrade regional core competence.

Key words:Market Share Model; technical trading market; regional technical trading pattern; technical products flow direction; technical flow scale; technical market trading pattern 一、引言

發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)的實(shí)踐表明，強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)實(shí)力背后都有著雄厚的科技能力支撐，無(wú)論是企業(yè)還是政府，對(duì)技術(shù)所蘊(yùn)含的效益均給予了極大關(guān)注，并在技術(shù)市場(chǎng)投入了大量資源。技術(shù)交易格局已成為反映區(qū)域內(nèi)部及區(qū)域之間科技實(shí)力強(qiáng)弱的重要指標(biāo)。

從2000年到2009年，我國(guó)技術(shù)交易總額由651億元上升至3 039億元，年均增長(zhǎng)18.7%。從各省區(qū)的實(shí)際看，北京和上海兩大直轄市10年間在技術(shù)交易規(guī)模上牢牢占據(jù)前兩位，兩者在全國(guó)的市場(chǎng)份額也由2000年的33%上升至55%。總體上講，我國(guó)技術(shù)市場(chǎng)活躍的地區(qū)大多分布在東部發(fā)達(dá)地區(qū)（如北京、上海、廣東、江蘇和浙江等）或者是高等教育和工業(yè)基礎(chǔ)較好的地區(qū)（如遼寧、重慶、湖北等），北京與上海作為我國(guó)綜合實(shí)力最強(qiáng)的國(guó)家中心城市，兼有這兩方面的優(yōu)勢(shì)；而經(jīng)濟(jì)發(fā)展和文教領(lǐng)域發(fā)展較為落后的省市（自治區(qū)），在技術(shù)交易市場(chǎng)的占有量不高。由此可見(jiàn)，經(jīng)濟(jì)因素、科研實(shí)力與地區(qū)技術(shù)市場(chǎng)規(guī)模呈現(xiàn)正相關(guān)性。

趙文丹，李 林:基于市場(chǎng)份額模型的區(qū)域技術(shù)交易格局研究按照我國(guó)傳統(tǒng)區(qū)域劃分，內(nèi)陸31個(gè)省市（自治區(qū)）可劃分為東部地區(qū)（北京、天津、河北、遼寧、吉林、黑龍江、上海、江蘇、浙江、福建、山東、廣東、海南）、中部地區(qū)（河南、湖北、湖南、山西、安徽、江西）和西部地區(qū)（廣西、內(nèi)蒙古、重慶、四川、貴州、云南、陜西、甘肅、青海、寧夏、新疆、）。從總量規(guī)模上看，東部地區(qū)13省市技術(shù)交易規(guī)模在全國(guó)的份額超過(guò)80%，同時(shí)這一比重還有繼續(xù)上升的勢(shì)頭。與之相對(duì)應(yīng)的卻是中部和西部在全國(guó)份額的逐年降低，到2009年，中部和西部占全國(guó)份額降低到15.6%。在中部地區(qū)和西部地區(qū)之間，兩者差距逐步縮小，市場(chǎng)規(guī)模相差無(wú)幾；但從發(fā)展?jié)摿ι峡矗鞑康貐^(qū)上升潛力較大，十年來(lái)，西部地區(qū)技術(shù)交易規(guī)模年均增長(zhǎng)12%，高于中部地區(qū)2.3個(gè)百分點(diǎn)；就個(gè)體而言，隨著西部地區(qū)重慶、四川、陜西、貴州、青海等省市技術(shù)交易規(guī)模的持續(xù)擴(kuò)張，西部地區(qū)將會(huì)有較大規(guī)模的增長(zhǎng)。

二、我國(guó)不同區(qū)域技術(shù)交易的不平衡性

1.區(qū)域技術(shù)交易不平衡性的測(cè)量方法與數(shù)據(jù)來(lái)源

為了研究三個(gè)地區(qū)技術(shù)交易水平的不平衡性演化規(guī)律，必須定量測(cè)度三個(gè)地區(qū)歷年技術(shù)交易水平不平衡的狀況。由于東部、中部和西部的技術(shù)交易水平差距很大，測(cè)度方法應(yīng)當(dāng)能夠研究東部、中部和西部之間的技術(shù)交易不平衡對(duì)我國(guó)技術(shù)交易不平衡的影響。因此，測(cè)度方法應(yīng)當(dāng)將三個(gè)地區(qū)技術(shù)交易不平衡分解為：東部地區(qū)內(nèi)部不平衡，中部地區(qū)內(nèi)部不平衡，西部地區(qū)內(nèi)部不平衡以及東部、中部和西部地區(qū)之間的不平衡。本文選擇泰爾指數(shù)這一數(shù)學(xué)工具對(duì)區(qū)域間技術(shù)交易水平的不平衡性進(jìn)行分解測(cè)度。

設(shè)y=(y1,y2,y3…,yn)是n個(gè)地區(qū)的技術(shù)交易水平分布向量，測(cè)度技術(shù)交易水平不平衡的泰爾指數(shù)可表示為：

T(y;n)=1nni=1yiulogyiu

式中u=ni=1yln，為n地區(qū)在統(tǒng)計(jì)年中技術(shù)交易水平的均值。

為了更準(zhǔn)確地衡量各個(gè)地區(qū)在技術(shù)交易中的不平衡性，本文選取2000年到2009年共10年全國(guó)31個(gè)省市（自治區(qū)）的實(shí)際規(guī)模，數(shù)據(jù)取自2001―2010年全國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒。

2.計(jì)算結(jié)果分析

按照泰爾指數(shù)的表達(dá)式，計(jì)算泰爾指數(shù)結(jié)果如表1。

第一，總體來(lái)看，我國(guó)技術(shù)市場(chǎng)規(guī)模的不平衡性逐年加劇，泰爾指數(shù)由2000年的0.277 379上升為2009年的0.476 597，這一結(jié)論與基本判斷大體一致。

第二，東部地區(qū)內(nèi)部的不平衡性正在擴(kuò)大。東部地區(qū)內(nèi)部不平衡性經(jīng)歷了兩個(gè)階段：一是2000年至2003年，東部地區(qū)內(nèi)部的不平衡性低于西部地區(qū)、高于中部地區(qū)。二是2004年至2009年，不平衡性高于西部地區(qū)和中部地區(qū)。總體上看，東部地區(qū)的不平衡性與全國(guó)各地區(qū)不平衡性發(fā)展趨勢(shì)一致，說(shuō)明東部地區(qū)的技術(shù)交易水平對(duì)全國(guó)技術(shù)交易水平影響最大。

第三，中部地區(qū)技術(shù)市場(chǎng)不平衡性呈現(xiàn)下降趨勢(shì)，中部6省之間技術(shù)交易水平差異逐年縮小，2006年泰爾指數(shù)降低到0.1以下。

第四，西部地區(qū)的技術(shù)市場(chǎng)不平衡性經(jīng)歷了三個(gè)階段：2000年到2005年，西部地區(qū)內(nèi)部差距逐步縮小；2006年內(nèi)部差距的急劇擴(kuò)大，2007年又縮小；2007年后隨著重慶、四川、貴州等省市經(jīng)濟(jì)的飛速發(fā)展，西部地區(qū)內(nèi)部技術(shù)市場(chǎng)差距呈緩慢擴(kuò)大的趨勢(shì)。

第五，通過(guò)對(duì)三類地區(qū)泰爾指數(shù)的分析可知，促進(jìn)區(qū)域技術(shù)需求和供給增長(zhǎng)的因素主要包括經(jīng)濟(jì)實(shí)力、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展活動(dòng)數(shù)量三個(gè)方面。國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值規(guī)模是區(qū)域經(jīng)濟(jì)實(shí)力的主要指標(biāo)，強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)實(shí)力有利于增強(qiáng)對(duì)先進(jìn)技術(shù)的需求能力，也有利于增強(qiáng)先進(jìn)技術(shù)的供給能力；區(qū)域經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)對(duì)先進(jìn)技術(shù)的需求存在重大影響，在反映經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的三次產(chǎn)業(yè)比重中，第二產(chǎn)業(yè)比重的提高對(duì)擴(kuò)大先進(jìn)技術(shù)需求的作用更大。任何經(jīng)濟(jì)發(fā)展活動(dòng)都涉及先進(jìn)技術(shù)的應(yīng)用，基本建設(shè)投資、挖潛改造投資、更新改造投資、技術(shù)改造投資等的增加，都將直接拉動(dòng)技術(shù)交易規(guī)模的擴(kuò)大；經(jīng)濟(jì)發(fā)展活動(dòng)主要包括企業(yè)技術(shù)開發(fā)和新產(chǎn)品開發(fā)等，既需要吸收先進(jìn)技術(shù)，又可能出讓技術(shù)成果，所以大中型企業(yè)的技術(shù)開發(fā)項(xiàng)目數(shù)量及經(jīng)費(fèi)投入、人員投入量以及大中型企業(yè)技術(shù)開發(fā)費(fèi)占產(chǎn)品銷售收入比例等，都可成為影響技術(shù)交易規(guī)模的因素指標(biāo)。

三、基于市場(chǎng)份額模型的技術(shù)交易格局分析

恒定市場(chǎng)份額模型是用于反映某一國(guó)（地區(qū)）出口增長(zhǎng)影響因素作用程度的模型，最初由Tysznski（1951）年提出，后經(jīng)Leamer和Stern、Jepma以及Milana多次修改完善，成為研究外貿(mào)增長(zhǎng)源泉的重要模型（帥傳敏 等，2003）。鑒于技術(shù)交易“服務(wù)當(dāng)?shù)兀椛渲苓叀钡奶攸c(diǎn)，在技術(shù)交易格局的研究中采用恒定市場(chǎng)份額模型的優(yōu)點(diǎn)在于:在產(chǎn)品劃分和市場(chǎng)劃分兩種情形下對(duì)基本模型進(jìn)行簡(jiǎn)化處理，繼而分析某一地區(qū)技術(shù)交易市場(chǎng)在不同的市場(chǎng)分布和不同的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)分布條件下的變動(dòng)情況和影響因素，既有利于優(yōu)化區(qū)域技術(shù)交易格局，也有利于推動(dòng)相對(duì)落后地區(qū)技術(shù)交易規(guī)模和質(zhì)量的提升。

1.市場(chǎng)份額模型

假設(shè)某一地區(qū)A的各類技術(shù)產(chǎn)品在時(shí)期1的輸出量（或者其他地區(qū)從該地區(qū)的輸入量）為：

式中，Vij表示某地區(qū)第i類技術(shù)產(chǎn)品對(duì)j地區(qū)的輸出量；Vj表示某地區(qū)各類技術(shù)產(chǎn)品對(duì)j地區(qū)的輸出量；Vi表示某地區(qū)第i類技術(shù)產(chǎn)品對(duì)其他地區(qū)的輸出量；V1j和V2j分別表示某地區(qū)在時(shí)期1和時(shí)期2對(duì)不同地區(qū)j輸出技術(shù)交易額的絕對(duì)值，二者之比即構(gòu)成不同時(shí)期某地區(qū)對(duì)地區(qū)j的輸出增長(zhǎng)率rj，同理，ri表示某地區(qū)第i類技術(shù)產(chǎn)品總額增長(zhǎng)率，r表示不同時(shí)期技術(shù)交易總量的增長(zhǎng)率。

由此，A地區(qū)技術(shù)交易總額的增長(zhǎng)(V2-V1)主要由四個(gè)部分組成：

（1）rV1表示A地區(qū)對(duì)全國(guó)技術(shù)交易貢獻(xiàn)的一般增長(zhǎng)，反映由市場(chǎng)規(guī)模因素產(chǎn)生的效應(yīng)。

（2）mi=1(ri-r)V1i表示A地區(qū)技術(shù)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)變化引起的總量增長(zhǎng)，反映技術(shù)產(chǎn)品分布因素效應(yīng)。

（3）mi=1nj=1(rij-ri)V1ij表示A地區(qū)技術(shù)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)變化引起的總額增長(zhǎng)，反映市場(chǎng)分布因素效應(yīng)。

（4）mi=1nj=1(V2ij-V1ij)-rijV1ij表示A地區(qū)技術(shù)交易總額增長(zhǎng)與在每種技術(shù)產(chǎn)品對(duì)每個(gè)地區(qū)保持市場(chǎng)份額所需的增長(zhǎng)mi=1nj=1rijV1ij之差，反映競(jìng)爭(zhēng)力因素效應(yīng)。

2.樣本的選擇與數(shù)據(jù)來(lái)源

如前所述，由于東部地區(qū)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)的飛速發(fā)展，東部地區(qū)技術(shù)交易規(guī)模在全國(guó)的份額持續(xù)上升，短期內(nèi)不會(huì)降低。中部和西部地區(qū)技術(shù)交易規(guī)模在全國(guó)的份額呈現(xiàn)下降趨勢(shì)，而中部6省內(nèi)部不平衡性逐年縮小，全國(guó)技術(shù)交易區(qū)域間不平衡性逐年加劇，這說(shuō)明中部區(qū)域的技術(shù)交易規(guī)模對(duì)全國(guó)影響有限。同理，西部地區(qū)在2005年后內(nèi)部不平衡性呈緩慢擴(kuò)大的趨勢(shì)，與全國(guó)趨勢(shì)一致。因此，基于本文的研究目的，把西部地區(qū)作為重點(diǎn)研究對(duì)象，不僅對(duì)西部地區(qū)自身技術(shù)交易格局的優(yōu)化具有重要意義，同時(shí)對(duì)于研究全國(guó)欠發(fā)達(dá)地區(qū)提升科技綜合競(jìng)爭(zhēng)力也具有重大意義。

西部地區(qū)包含12個(gè)省市（自治區(qū)），其中除重慶和陜西在技術(shù)交易規(guī)模上曾進(jìn)入全國(guó)前十強(qiáng)外，大部分總量規(guī)模較小，對(duì)于研究技術(shù)交易格局意義不大。基于此，本文選擇西部地區(qū)唯一直轄市――重慶市作為主要研究對(duì)象。原因在于，一是重慶市技術(shù)交易規(guī)模在2000年至2009年十年間，六次進(jìn)入全國(guó)前十強(qiáng)，在技術(shù)交易這一指標(biāo)上，位列西部地區(qū)首位；二是重慶作為直轄市和國(guó)家中心城市之一，政策優(yōu)勢(shì)明顯，經(jīng)濟(jì)規(guī)模快速擴(kuò)大，城市功能不斷完善，科技綜合競(jìng)爭(zhēng)力不斷增強(qiáng)，對(duì)西部腹地的輻射和帶動(dòng)能力較為顯著。

本文在數(shù)據(jù)的選擇上，遵循了數(shù)據(jù)的連續(xù)性和可獲取性原則。在市場(chǎng)劃分條件下的技術(shù)交易格局分析中，選取的輸出地是在重慶市歷年技術(shù)流向中排名前十的省市，并做簡(jiǎn)單算術(shù)平均處理；在產(chǎn)品劃分條件下的技術(shù)交易格局分析中，選取的是全國(guó)的總量數(shù)據(jù)。為了更準(zhǔn)確地測(cè)度重慶市技術(shù)交易格局，把2004―2009年六年分為兩期，并在數(shù)據(jù)上采取均值的方法處理。為了保證統(tǒng)計(jì)口徑的統(tǒng)一性和完整性，數(shù)據(jù)的采集盡量做到同類數(shù)據(jù)出處相同。數(shù)據(jù)主要取自2004―2009年《全國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》以及2004―2009年《重慶市科技統(tǒng)計(jì)報(bào)告》。

3.重慶技術(shù)產(chǎn)品流向格局分析

（1）市場(chǎng)劃分條件下的技術(shù)市場(chǎng)格局分析

市場(chǎng)劃分條件下的市場(chǎng)份額模型為單一產(chǎn)品的模型。單一產(chǎn)品的市場(chǎng)份額模型相當(dāng)于對(duì)上面恒定市場(chǎng)份額模型的簡(jiǎn)化，不需要再考慮不同產(chǎn)品類別的貿(mào)易份額在不同時(shí)期的增長(zhǎng)率變化，而只需關(guān)注某地區(qū)在不同地區(qū)、不同時(shí)期的市場(chǎng)份額變化即可。公式簡(jiǎn)化為：

根據(jù)技術(shù)交易流向的實(shí)際情況，重慶市技術(shù)產(chǎn)品的輸出地區(qū)以國(guó)內(nèi)省市為主，選取國(guó)內(nèi)16省市作為模型分析對(duì)象。這樣的樣本選取涵蓋了重慶市技術(shù)市場(chǎng)80%以上的份額，對(duì)反映技術(shù)交易格局有較好的代表性。

根據(jù)表2反映的兩個(gè)時(shí)期重慶對(duì)主要省市技術(shù)產(chǎn)品輸出的變動(dòng)情況，在總體市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)大的背景下，重慶技術(shù)市場(chǎng)萎縮，來(lái)自四川以及本地市場(chǎng)交易量銳減是其主要原因。

從表3的模型計(jì)算結(jié)果可知，重慶市技術(shù)產(chǎn)品在第二時(shí)期（2007―2009）較第一時(shí)期（2004―2006）減少了0.4億元，市場(chǎng)份額下降了1.08個(gè)百分點(diǎn)。究其原因，主要是由于市場(chǎng)總量規(guī)模下滑造成的。而從兩期重慶技術(shù)交易輸出結(jié)構(gòu)看，重慶市技術(shù)交易輸出結(jié)構(gòu)逐步合理，主要表現(xiàn)在市場(chǎng)分布效應(yīng)對(duì)于市場(chǎng)總體規(guī)模整體具有極大的止滑作用。其中重慶在第二期對(duì)北京、浙江、廣東、遼寧等地的輸出份額大幅攀升，而對(duì)本市輸出份額大幅下跌，說(shuō)明重慶市技術(shù)市場(chǎng)對(duì)外輻射能力得到大幅提升。從競(jìng)爭(zhēng)力來(lái)看，重慶技術(shù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力也有明顯提升，對(duì)于全市技術(shù)交易規(guī)模下跌產(chǎn)生了較為明顯的抵消作用。

總體上看，重慶市技術(shù)交易總體規(guī)模變化受全國(guó)輸入省市（自治區(qū)）市場(chǎng)規(guī)模影響很大；而全市技術(shù)交易輸出結(jié)構(gòu)的逐步優(yōu)化和技術(shù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的不斷提升，對(duì)重慶市技術(shù)交易市場(chǎng)帶動(dòng)效應(yīng)明顯。

（2）產(chǎn)品劃分條件下的技術(shù)市場(chǎng)格局分析

產(chǎn)品劃分條件下的市場(chǎng)份額模型為單一市場(chǎng)模型。單一市場(chǎng)的市場(chǎng)份額模型是對(duì)恒定模型的另一種簡(jiǎn)化形式，即不再考慮不同市場(chǎng)分布在不同時(shí)期的增長(zhǎng)率變化，只關(guān)注不同時(shí)期某地區(qū)不同產(chǎn)品的輸出份額即可。公式簡(jiǎn)化為：

按照本研究的劃分，技術(shù)產(chǎn)品可分為技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)四大類。樣本的選取，遵循在可靠范圍內(nèi)的最大化。

表4反映了重慶各類技術(shù)產(chǎn)品從第一期（2004―2006）年到第二期（2007―2009）在技術(shù)市場(chǎng)上的輸出額和市場(chǎng)占有比重的變化情況。可以看出，重慶市第二期較第一期技術(shù)交易出現(xiàn)較大萎縮，技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)咨詢和技術(shù)服務(wù)項(xiàng)目的交易金額都較上一時(shí)期有較大的下滑。在全國(guó)技術(shù)市場(chǎng)中，技術(shù)開發(fā)和技術(shù)服務(wù)項(xiàng)目交易最為活躍。重慶市技術(shù)服務(wù)交易量的減小對(duì)其技術(shù)交易量的整體下降產(chǎn)生了很大影響。

從表5的計(jì)算結(jié)果來(lái)看，第二期與第一期比較，重慶市技術(shù)市場(chǎng)規(guī)模大幅萎縮，市場(chǎng)份額也由第一期的35%下降到第二期的2%，其原因主要是由于各類技術(shù)產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力的下降。盡管產(chǎn)品結(jié)構(gòu)有所優(yōu)化，但對(duì)整個(gè)技術(shù)市場(chǎng)規(guī)模的拉動(dòng)作用依然較弱。

1.主要結(jié)論

第一，我國(guó)各省區(qū)技術(shù)區(qū)場(chǎng)格局分布呈現(xiàn)顯著的不均衡性，東部地區(qū)13省市技術(shù)交易規(guī)模在全國(guó)的份額超過(guò)80%，而中西部地區(qū)的18省市（自治區(qū)）在全國(guó)的份額不足20%。同時(shí)，東、中、西部三個(gè)區(qū)域內(nèi)部不均衡各有特點(diǎn)，東部地區(qū)內(nèi)部不平衡性逐年加劇，中部地區(qū)內(nèi)部差距呈現(xiàn)縮小趨勢(shì)，而西部地區(qū)內(nèi)部差距呈現(xiàn)先抑后揚(yáng)的態(tài)勢(shì)。

第二，對(duì)重慶的實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，重慶市技術(shù)交易規(guī)模在西部地區(qū)處于領(lǐng)先地位，在總體交易規(guī)模波動(dòng)增長(zhǎng)的同時(shí)，占全國(guó)的比重呈下降趨勢(shì)。從技術(shù)輸出的角度看，重慶技術(shù)產(chǎn)品對(duì)外輻射的分布較為分散，輸出市場(chǎng)對(duì)東部發(fā)達(dá)地區(qū)的集中度較高；重慶除北京、上海、浙江、廣東、遼寧等幾個(gè)地區(qū)的輸出份額較大外，對(duì)中部地區(qū)和西部其他省市（自治區(qū)）的輸出規(guī)模都比較弱。技術(shù)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)力和輸出市場(chǎng)規(guī)模變動(dòng)對(duì)重慶技術(shù)市場(chǎng)格局影響顯著；在區(qū)域技術(shù)市場(chǎng)格局中，輸入地區(qū)市場(chǎng)規(guī)模與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平對(duì)技術(shù)流向規(guī)模和技術(shù)市場(chǎng)交易格局影響較為顯著。

第三，由于本文樣本選擇具有一定的代表性，重慶的實(shí)證結(jié)果在一定程度上也反映了全國(guó)技術(shù)市場(chǎng)格局特點(diǎn)，特別是西部地區(qū)的技術(shù)交易格局特點(diǎn)。依據(jù)輸出地區(qū)技術(shù)市場(chǎng)規(guī)模和競(jìng)爭(zhēng)力因素對(duì)技術(shù)輸出規(guī)模的影響，對(duì)重慶市，特別是西部地區(qū)其他省市（自治區(qū)）技術(shù)交易市場(chǎng)格局的改進(jìn)有較大的選擇空間。技術(shù)輸出市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，可以選擇中部省市、西部地區(qū)以及東北三省等技術(shù)產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力較弱、技術(shù)交易規(guī)模增長(zhǎng)速度較快的地區(qū)作為重慶及西部地區(qū)技術(shù)市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)大的市場(chǎng)選擇。從技術(shù)交易市場(chǎng)四大類產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)力水平看，四類技術(shù)產(chǎn)品均有較大的規(guī)模拓展空間。

2.政策建議

本文的實(shí)證結(jié)果表明，在區(qū)域技術(shù)市場(chǎng)格局中，輸入地區(qū)市場(chǎng)規(guī)模與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平對(duì)技術(shù)流向規(guī)模和技術(shù)市場(chǎng)交易格局影響較為顯著。技術(shù)輸出地的需求變動(dòng)對(duì)總體交易格局影響并不顯著，而相對(duì)發(fā)達(dá)地區(qū)的需求對(duì)其產(chǎn)生較為顯著的影響。基于此，優(yōu)化區(qū)域技術(shù)交易格局要立足于較為發(fā)達(dá)地區(qū)的需求市場(chǎng)特征，結(jié)合當(dāng)?shù)丶夹g(shù)交易實(shí)際，采取“開拓市場(chǎng)”和“內(nèi)培外引”兩大戰(zhàn)略，大力推進(jìn)政策創(chuàng)新，逐步優(yōu)化區(qū)域技術(shù)交易格局，提升區(qū)域核心競(jìng)爭(zhēng)力。

第一，實(shí)施“開拓市場(chǎng)”戰(zhàn)略。區(qū)域技術(shù)市場(chǎng)交易格局的優(yōu)化要密切結(jié)合發(fā)達(dá)地區(qū)需求市場(chǎng)的變化，在鞏固傳統(tǒng)市場(chǎng)的同時(shí)，積極拓展新興市場(chǎng)。采取有針對(duì)性的技術(shù)輸出方式，提高技術(shù)輸出的檔次和附加值。尤其要加大對(duì)發(fā)達(dá)地區(qū)（如東部沿海省市）的輸出比重，拓展中部及西部地區(qū)的技術(shù)交易市場(chǎng)，形成多層次、全方位的技術(shù)交易市場(chǎng)，逐步減小對(duì)當(dāng)?shù)丶夹g(shù)市場(chǎng)的依賴度，實(shí)現(xiàn)技術(shù)產(chǎn)品輸出的多元化市場(chǎng)營(yíng)銷戰(zhàn)略。

第二，實(shí)施“內(nèi)養(yǎng)外引”戰(zhàn)略，引進(jìn)國(guó)內(nèi)外知名研發(fā)機(jī)構(gòu)，大力培育本土研發(fā)機(jī)構(gòu)，提升技術(shù)交易產(chǎn)品綜合競(jìng)爭(zhēng)力。一是依托高新技術(shù)開發(fā)區(qū)、工業(yè)園區(qū)等平臺(tái)，借力科研院所、高校及龍頭企業(yè)設(shè)立的研發(fā)機(jī)構(gòu)和工程中心等的研發(fā)能力，支持龍頭企業(yè)自建或聯(lián)合建設(shè)研發(fā)機(jī)構(gòu)和工程中心，支持境內(nèi)外大學(xué)、科研院所與企業(yè)發(fā)展產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟，整體提升區(qū)域科技創(chuàng)新能力和技術(shù)交易產(chǎn)品綜合競(jìng)爭(zhēng)力。二是建立和完善科技資源共享平臺(tái)、大型科學(xué)儀器中心、科技文獻(xiàn)中心及科技檢測(cè)中心、質(zhì)量計(jì)量檢測(cè)中心等公共技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)。

第三，注重政策創(chuàng)新。增強(qiáng)法規(guī)配套性和政策操作性，形成貫穿整個(gè)流程的統(tǒng)籌配置科技資源和貫徹執(zhí)行政策法規(guī)的合力。加強(qiáng)科技法律法規(guī)的執(zhí)法調(diào)研和執(zhí)法檢查，完善部門依法行政基本規(guī)范；細(xì)化科技政策法規(guī)實(shí)施辦法，加強(qiáng)科技政策法規(guī)的宣傳解讀，擴(kuò)大技術(shù)開發(fā)費(fèi)稅前抵扣、高新技術(shù)企業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)、重點(diǎn)新產(chǎn)品獎(jiǎng)勵(lì)等科技政策執(zhí)行面。

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